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关于胶州市新旧动能转换引导基金设立方案的通知

  • 制发机关: 胶州市人民政府
  • 发布日期:2018-10-18
  • 文件字号: 胶政发〔2018〕119号
  • 成文日期:2018-10-17

各镇政府、街道办事处,市政府各部门,市直各单位:

  《胶州市新旧动能转换引导基金设立方案》已经市政府研究同意,现印发给你们,望认真贯彻执行。

                                                                                                                                                             胶州市人民政府

                                                                                                                                                            2018年10月17日

                                                                                                           胶州市新旧动能转换引导基金设立方案

  为加快实施全市新旧动能转换重大工程,全面提升发展质量和效益,根据市委市政府工作部署和《青岛市人民政府关于印发青岛市新旧动能转换引导基金管理办法的通知》(青政办发〔2018〕10号)精神,特设立青岛胶州新旧动能转换引导基金(以下简称引导基金),以利于发挥财政资金的杠杆放大和引导作用,吸引金融和社会资本支持我市新旧动能转换重大工程加快实施。

  一、总则

  (一)引导基金是由胶州市财政筹资设立,并按市场化方式运作的政策性基金。引导基金可通过参股方式,与其他社会资本合作设立或增资参股母基金、子基金,也可采取跟进投资的方式运作。母基金是指可投资于子基金和项目的基金,子基金是指直接投资项目的基金。

  (二)引导基金的主要作用是通过发挥财政资金的撬动和杠杆放大效应,实现政府政策和市场化运作的有效结合。

  (三)引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、依法依规、防范风险”的原则进行投资运作。

  二、基金概况

  (一)基金名称

  青岛胶州新旧动能转换引导基金

  (二)基金架构及规模

  1.胶州市筹资20亿元作为引导基金(含青岛市财政出资),通过市场化募集,吸引国内外金融机构、企业和其他社会资本共同发起设立总规模100亿元的若干母基金,母基金再通过出资发起设立或增资若干子基金,撬动社会资本形成300亿元的基金规模。

  为提高资金使用效率,基金出资采取认缴制,根据投资进度分期出资到位。新旧动能转换引导基金规模可根据实际运作情况适度调整。

  2.在中国大陆境内注册的基金管理机构等投资机构可以向受托管理机构申请合作设立或增资母(子)基金。多家投资机构拟共同发起设立母(子)基金的,应推举1家投资机构作为申请人。

  (三)投资方向

  围绕我市新旧动能转换重大工程,重点投向以下领域:

  1.支持做强优势特色产业,优先投向智能制造装备、航空装备、电力装备、现代物流等产业;

  2.支持发展战略性新兴产业,优先投向互联网+、人工智能、高端制造、节能环保等产业;

  3.支持改造提升传统支柱产业,优先投向机械设备、食品饮料、现代农业等产业;

  4.支持符合国家“一带一路”倡议、军民融合发展战略等领域的项目;

  5.优先投向创新性企业和市级以上重点人才创新项目等;

  6.支持青岛胶东临空经济示范区、中国—上合组织地方经贸合作示范区等国家级功能区的项目配套及土地一级整理开发。

  (四)投资模式

  1.投资方式

  引导基金直接出资设立母(子)基金,出资比例原则上不高于20%。母基金对单只子基金的出资总额,原则上不超过子基金规模的30%。母基金既可投资子基金,也可直接投资具体项目,为降低投资风险,实行分散投资。母基金对单个企业的直接投资,原则上不超过母基金规模的20%;子基金对单个企业的投资总额,原则上不超过子基金规模的20%。

  当母(子)基金投资于市委、市政府重点扶持或鼓励的特定产业或初创期、早中期企业时,引导基金可以向该企业跟进投资。跟进投资一般不超过母(子)基金对该企业的实际投资额。跟进投资形成的股权,可委托共同投资的基金管理机构管理。

  2.投资地域

  鼓励母(子)基金优先投资于本市范围内的企业、项目,投资本市企业的总投资额原则上不低于引导基金出资额的2倍。

  (五)管理模式

  1.设立胶州新旧动能转换引导基金理事会

  设立胶州新旧动能转换引导基金理事会(以下简称理事会),作为引导基金的决策机构。理事会由市分管领导以及市财政局、发展改革局、科技工业信息化局、金融办、国资办主要负责人和引导基金主投领域的主管部门及参与的平台公司负责人组成,采取一人一票、过半数以上通过的决策制度,主要负责研究决定引导基金参股设立母(子)基金的重大政策和重大事项;研究制定支持引导基金发展的有关政策;决策新增引导基金投资领域;决定与引导基金有关的其他重要事项。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               

  2.设立引导基金管理有限公司

  设立引导基金管理有限公司,作为引导基金受托管理机构。受托管理机构负责组织专家对引导基金投资方案进行独立评审,统一受理申请人提交的母(子)基金设立方案等申请材料,并对设立方案进行初审后,组织专家对设立方案进行独立评审,评审结果报理事会,作为决策依据。在引导基金管理有限公司组建期间,暂由青岛创赢九天资产管理有限公司作为受托管理机构负责对外履行引导基金管理人职责。

  受托管理机构的主要职责包括:

  (1)运营管理引导基金,对外征集拟参股设立的母(子)基金;

  (2)对拟参股母(子)基金管理机构的管理能力、投资业绩、合规风控能力、依托资源等开展尽职调查,评估其拟设立的母(子)基金方案的合规性,形成尽职调查报告报理事会决策;

  (3)按照理事会研究通过的母(子)基金设立方案,开展入股谈判,签订公司章程或合伙协议;

  (4)对引导基金实行专户管理,专账核算;

  (5)以出资额为限,对母(子)基金行使出资人权利并承担相应义务,通过向母(子)基金委派代表、签署章程或协议约定等方式,监督母(子)基金运营、投资方向等是否符合政策要求;

  (6)负责引导基金的退出与清算;

  (7)定期向理事会报送引导基金、母(子)基金运作情况及其他重大事项,每个会计年度结束后对引导基金运行情况进行审计。

  (六)基金存续及退出

  母(子)基金存续期限原则上不超过10年,确需延长存续期的,报理事会批准后可按程序适当调整。一般通过到期清算、社会股东回购、股权转让等方式实施退出。

  (七)收益分配与激励政策

  1.引导基金不以盈利为目的,与各出资人按照利益共享、风险共担的原则,协商约定收益分配或亏损负担方式。

  2.为提高社会资本投资积极性,可按以下原则,给予母(子)基金管理机构和社会出资人激励奖励。

  (1)全面落实税收优惠政策。在国家政策允许范围内,给予最大程度的税收优惠,包括国务院批准的山东新旧动能转换综合试验区先行先试的税收优惠政策。

  (2)加大引导基金让利力度。鼓励社会出资人或其他投资者购买引导基金所持基金股权或份额。在基金注册之日起2年内(含2年)购买的,可以引导基金原始出资额转让;2年以上、3年内(含3年)购买的,可以引导基金原始出资额及从第2年起按照转让时中国人民银行公布的1年期贷款基准利率计算的利息之和转让;设立3年以后,引导基金与社会出资人同股同权,在存续期满后清算退出。享受该项政策需要满足的条件是:股份转让时母(子)基金已投资胶州市内企业的资金原则上不低于引导基金出资额的2倍。

  (3)实施奖励政策。母(子)基金将符合引导基金投资领域的外地优质项目引入我市注册经营的,按母(子)基金对该项目股权投资额的最高2%给予基金管理机构一次性奖励。在母(子)基金投资期结束后,对于投资胶州市内企业1亿元以上(含1亿元)且投资比例在75%以上的,给予基金管理机构100万元的一次性奖励。经理事会批准,对投资于我市新旧动能转换工程重大项目,或主投初创期、早(中)期科技型、创新型企业的母(子)基金可适度让渡引导基金收益。

  引导基金收益可让渡给母(子)基金管理机构和社会出资人。对胶州市新旧动能转换工程具有重大支持作用的基金,可按照一事一议的方式给予奖励。

  (八)风险防控

  1.引导基金不承诺回购社会出资人的投资本金,不以任何方式承担社会出资人的投资本金损失,不以任何方式向社会出资人承诺最低收益,不变相举债。

  2.引导基金以及母(子)基金应当委托符合条件的金融机构进行托管,签订资金托管协议。母(子)基金托管金融机构由母(子)基金确定。

  3.引导基金托管金融机构应于每季度结束后10日内向市财政局、受托管理机构报送季度托管报告,并于每个会计年度结束后1个月内报送上一年度的资金托管报告。发现引导基金资金出现异常流动现象时应随时报送。

  4.受托管理机构不得从事担保、贷款、股票、期货、房地产、评级AAA级以下企业债券、金融衍生品等投资,以及国家法律法规禁止从事的业务。不得对外赞助、捐赠。

  5.母(子)基金闲置资金只能存放银行及投资于银行安全性和流动性较好的固定收益类资产。母(子)基金不得从事以下业务:

  (1)担保、抵押、委托贷款等业务;

  (2)公开交易类股票投资,但参与上市公司、非上市公众公司定向增发、并购重组和私有化等股权交易形成的股份除外;

  (3)投资于期货、证券投资基金、房地产、评级AAA级以下企业债券、信托产品、非保本理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

  (4)承担无限连带责任的对外投资;

  (5)吸收或变相吸收存款,向任何第三方提供资金拆借、赞助、捐赠等。

  (九)管理费用

  受托管理机构管理费按照不超过当年引导基金对母(子)基金投资额的1%协商确定。受托管理机构可聘请第三方机构开展尽职调查等工作,所需费用从管理费中列支。

  三、其他事项

  (一)提供最优服务保障。按照简政放权、放管结合、优化服务的有关要求,各有关部门(单位)强化主动服务、效率优先的意识,积极做好新旧动能转换基金申请设立、工商注册、登记备案等工作,协调落实基金税收优惠政策,配合做好项目考察、投资工作,为基金设立、投资和运作创造良好环境。

  (二)委托银行实施监管。委托有托管资质且在胶州有分支机构的金融机构进行托管。托管机构依据资金托管协议负责账户管理、资金清算、资产保管等事务,对投资活动实施动态监管。

  (三)引导基金应当建立有效的风险防范和控制机制,具体办法由理事会研究制定。

  (四)引导基金与中央、省级基金共同参股发起设立母(子)基金的,按照上级有关规定执行。

  (五)引导基金的运行和管理参照《青岛市新旧动能转换引导基金管理办法》(青政办发〔2018〕10号)执行。

  (六)本方案自2018年11月1日起施行,有效期至2023年10月31日。

胶政发〔2018〕119号胶州引导基金.docx

胶政发〔2018〕119号胶州引导基金.pdf